北方華創(chuàng)實控人協(xié)議轉(zhuǎn)讓 2% 股份 國新投資61.75億受讓深化產(chǎn)業(yè)協(xié)同

    12 月 16 日，北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司（證券代碼：002371，簡稱 “北方華創(chuàng)”）發(fā)布公告稱，公司實際控制人北京電子控股有限責(zé)任公司（簡稱 “北京電控”）于 12 月 15 日與國新投資有限公司（簡稱 “國新投資”）簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬通過非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向國新投資轉(zhuǎn)讓 14,481,773 股無限售流通普通股，占公司總股本的 2.00%。

    本次股份轉(zhuǎn)讓價格為每股 426.39 元，轉(zhuǎn)讓總價款達(dá) 6,174,883,189.47 元。轉(zhuǎn)讓完成后，北京電控直接持有北方華創(chuàng) 52,954,564 股股份，持股比例降至 7.31%，同時通過全資子公司七星華電科技集團(tuán)有限責(zé)任公司（簡稱 “七星集團(tuán)”）持有 240,537,223 股股份（持股比例 33.20%），合計持股 293,491,787 股，持股比例 40.51%，仍為公司實際控制人，本次轉(zhuǎn)讓不會導(dǎo)致公司實際控制人變更。

    從持股結(jié)構(gòu)變動來看，轉(zhuǎn)讓前北京電控直接持股 67,436,337 股（9.31%），與七星集團(tuán)合計持股 307,973,560 股（42.51%）；國新投資此前持有 8,341,993 股（1.15%），受讓完成后持股數(shù)量增至 22,823,766 股，持股比例提升至 3.15%。公告明確，北京電控與國新投資之間不存在股權(quán)、人員等關(guān)聯(lián)關(guān)系，亦無其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)聯(lián)。

    對于本次轉(zhuǎn)讓的背景與目的，公告指出，此舉旨在加強(qiáng)北京電控與國新投資的戰(zhàn)略合作，充分發(fā)揮雙方資源優(yōu)勢，構(gòu)建 “資本合作帶動產(chǎn)業(yè)賦能” 的合作模式，從而更好地服務(wù)國家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

    根據(jù)協(xié)議約定，付款安排分兩階段進(jìn)行：國新投資需在協(xié)議簽訂后 5 個工作日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓價款的 30%（合計 1,852,464,956.85 元）作為保證金；在協(xié)議生效、無實質(zhì)性限制事項、雙方取得必要內(nèi)部批準(zhǔn)等先決條件滿足后 5 個工作日內(nèi)，支付剩余 70% 轉(zhuǎn)讓價款（4,322,418,232.62 元），保證金屆時將轉(zhuǎn)化為轉(zhuǎn)讓價款的等額部分。

    過戶方面，雙方需在剩余價款支付日起 15 個工作日內(nèi)向深圳證券交易所（簡稱 “深交所”）提交合規(guī)性確認(rèn)材料，待取得深交所確認(rèn)意見書后 15 個工作日內(nèi)，共同辦理標(biāo)的股份過戶手續(xù)。值得注意的是，本次股份轉(zhuǎn)讓需先取得北京市國資委批準(zhǔn)、中國國新控股有限責(zé)任公司（簡稱 “中國國新”）同意批復(fù)及深交所合規(guī)性確認(rèn)，能否最終完成存在不確定性。

    公告披露了轉(zhuǎn)讓雙方的基本情況：轉(zhuǎn)讓方北京電控成立于 1997 年 4 月，注冊資本 700,739.131868 萬元，由北京國有資本運(yùn)營管理有限公司 100% 持股，主營國有資產(chǎn)經(jīng)營管理、各類電子相關(guān)產(chǎn)品投資及房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)；受讓方國新投資成立于 2015 年 12 月，注冊資本 10,000 萬元，為中國國新 100% 持股的專業(yè)化股權(quán)運(yùn)作平臺，聚焦長期投資、價值投資，深度參與國央企資本運(yùn)營與科技創(chuàng)新支持，其母公司中國國新 2024 年末總資產(chǎn)超 9,800 億元，全年利潤總額超 200 億元。

    此外，國新投資基于對北方華創(chuàng)未來發(fā)展前景的信心及長期投資價值的認(rèn)可，承諾在本次股份轉(zhuǎn)讓過戶完成之日起 12 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所受讓的公司股份。公告強(qiáng)調(diào)，本次轉(zhuǎn)讓符合《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及深交所業(yè)務(wù)規(guī)則要求，不會對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，亦不存在損害公司及全體股東利益的情形。